CURSOS Nº 3 LEY 004

Curso: Ley 004 – Ley de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas "Marcelo Quiroga Santa Cruz"

Introducción: El Compromiso de Bolivia contra la Corrupción

¡Bienvenido/a a este curso sobre la Ley 004, "Marcelo Quiroga Santa Cruz"! Esta ley, promulgada en honor a un mártir de la lucha contra la corrupción y por la justicia social en Bolivia, representa un compromiso firme y categórico del Estado Plurinacional en su batalla contra uno de los flagelos más grandes: la corrupción y el enriquecimiento ilícito. Va más allá de las responsabilidades establecidas en la Ley SAFCO, profundizando en los tipos penales y los mecanismos de investigación y recuperación de activos.

Entender la Ley 004 es fundamental para cada ciudadano, y especialmente para cada servidor público en Oruro y en todo el país. Esta normativa no solo tipifica nuevos delitos y endurece las penas, sino que también establece herramientas para la prevención, la investigación de fortunas ilícitas y la recuperación de los bienes que pertenecen al pueblo boliviano. Este curso te proporcionará una comprensión profunda de sus alcances, los delitos que persigue y los mecanismos que el Estado ha puesto en marcha para garantizar la probidad y la transparencia en la función pública. Prepárate para conocer las armas legales en la lucha por la integridad.

Módulo 1: Fundamentos y Alcance de la Ley 004

Este módulo te introducirá a los orígenes y la trascendencia de la Ley 004, su propósito de fortalecer la lucha contra la corrupción, y a quiénes y qué tipos de actos abarca. Comprenderás los principios que rigen esta normativa y la definición de conceptos clave como el enriquecimiento ilícito.

La Ley 004, "Marcelo Quiroga Santa Cruz", se enmarca en un contexto de creciente demanda social por la transparencia y la probidad en la gestión pública. Lleva el nombre del ilustre político y periodista boliviano Marcelo Quiroga Santa Cruz, quien fue un incansable denunciante de la corrupción y el enriquecimiento ilícito en el país. Su promulgación en 2010 marcó un hito al establecer un marco jurídico más robusto para combatir estos fenómenos, complementando y reforzando las disposiciones de la Ley 1178 (Ley SAFCO) en lo que respecta a la responsabilidad penal. Su objetivo principal es prevenir, investigar, procesar y sancionar los actos de corrupción y el enriquecimiento ilícito, así como la recuperación de bienes del Estado.

El ámbito de aplicación de la Ley 004 es extremadamente amplio, abarcando no solo a los servidores públicos, sino también a particulares que se relacionen con actos de corrupción. Incluye a:

Servidoras y servidores públicos: De todos los órganos del Estado (Ejecutivo, Legislativo, Judicial, Electoral), entidades territoriales autónomas (departamentales, municipales, como la Gobernación de Oruro y la Alcaldía de Oruro, e indígenas), empresas públicas, universidades públicas, instituciones descentralizadas, etc.
Personas naturales y jurídicas privadas: Que cometan delitos de corrupción por sí mismas o en complicidad con servidores públicos.

La ley persigue actos de corrupción que afecten el patrimonio del Estado, la transparencia en la administración pública, la correcta prestación de servicios y el ejercicio de la función pública.

Los principios que guían la aplicación de la Ley 004 son fundamentales y reflejan la intransigencia del Estado contra la corrupción:

Imprescriptibilidad de los delitos de corrupción: Los delitos de corrupción que causen grave daño al Estado no prescriben, lo que significa que pueden ser perseguidos en cualquier momento, sin límite de tiempo.
Recuperación de activos: El Estado debe recuperar los bienes y recursos obtenidos ilícitamente.
Transparencia: Promover la publicidad y el acceso a la información en la gestión pública.
Máxima sanción para la corrupción: Las penas para los delitos de corrupción son severas.
Cooperación internacional: Facilita la colaboración con otros países para la persecución de estos delitos.
Presunción de ilicitud de fortunas: En ciertos casos, la ley permite presumir el origen ilícito de una fortuna no justificada, invirtiendo la carga de la prueba.

Es crucial entender el concepto de "Enriquecimiento Ilícito" según la Ley 004: es el incremento del patrimonio de un servidor o ex-servidor público, o de un particular vinculado a actos de corrupción, que no pueda justificarse con sus ingresos lícitos, o que se derive de la comisión de un delito de corrupción. La ley busca atacar directamente este incremento patrimonial injustificado, como una de las manifestaciones más visibles de la corrupción.

Módulo 2: Delitos de Corrupción y Mecanismos de Prevención

Este módulo te adentrará en los tipos penales específicos que la Ley 004 amplía o crea, detallando las conductas que se consideran corrupción. Asimismo, explorará los mecanismos que la ley establece para prevenir estos delitos, desde la declaración jurada de bienes hasta el rol de las instituciones clave en la lucha anticorrupción.

La Ley 004 amplía y fortalece el catálogo de delitos de corrupción en el Código Penal, creando nuevas figuras o modificando las existentes para hacerlas más efectivas. Algunos de los principales delitos de corrupción bajo esta ley incluyen:

Peculado: Cuando un servidor público se apropia de bienes o dineros del Estado que tiene bajo su cargo.
Malversación: Uso indebido de fondos públicos.
Cohecho activo y pasivo: Ofrecer o recibir sobornos para realizar o dejar de realizar un acto de la función pública.
Concusión: Cuando un servidor público exige pagos o exacciones indebidas a ciudadanos o empresas.
Uso indebido de influencias: Usar la posición o cargo para beneficiar a terceros.
Negociaciones incompatibles con el ejercicio de funciones públicas: Cuando un servidor público se beneficia de contratos o negocios en los que interviene por su cargo.
Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado: Un delito introducido para perseguir a quienes se enriquecen ilegalmente a costa del Estado sin ser servidores públicos directos.
Favorecimiento y asociación delictuosa: Implican la participación en estructuras criminales de corrupción.

Un aspecto innovador de la Ley 004 es la responsabilidad penal de personas jurídicas. Si una empresa comete o es parte de un delito de corrupción, la ley permite que la persona jurídica (la empresa) sea sancionada con multas, inhabilitación para contratar con el Estado, intervención o incluso disolución. Esto busca atacar las redes de corrupción que involucran al sector privado.

La Ley 004 no solo sanciona, también enfatiza la prevención. Uno de los mecanismos preventivos más importantes es la Declaración Jurada de Bienes y Rentas (DJBR), que todos los servidores públicos deben presentar al inicio, durante y al final de su gestión ante la Contraloría General del Estado. Esta declaración permite monitorear el patrimonio y detectar posibles enriquecimientos injustificados. Otros mecanismos incluyen la promoción de la ética pública a través de códigos de conducta, la transparencia en la gestión mediante el acceso a la información pública, y el fomento del control social, que permite a la ciudadanía supervisar la gestión de sus autoridades y denunciar irregularidades.

Varias instituciones juegan un rol fundamental en la prevención y lucha contra la corrupción:

Contraloría General del Estado: Ejerce el control externo posterior, auditorías, y recibe las DJBR.
Ministerio de Justicia y Transparencia Institucional (a través del Viceministerio de Lucha Contra la Corrupción): Es el principal ente rector en políticas anticorrupción.
Procuraduría General del Estado: Defiende los intereses del Estado en juicios por corrupción y otros casos.
Unidad de Investigaciones Financieras (UIF): Encargada de prevenir y detectar la legitimación de ganancias ilícitas y el financiamiento del terrorismo, con un papel clave en la investigación de fortunas.

Módulo 3: Investigación, Recuperación de Activos y Protección a Denunciantes

Este módulo final detallará cómo se persiguen los delitos de corrupción, las herramientas para recuperar los bienes que fueron desviados del Estado, y la importancia de proteger a quienes denuncian estos actos. Se resaltará el impacto y los desafíos de implementar esta ley crucial.

Una vez detectados los indicios de corrupción, la Ley 004 articula un proceso riguroso para la investigación y persecución de los delitos. El Ministerio Público es la institución encargada de la investigación preliminar y la acusación formal ante el Órgano Judicial. La ley establece procedimientos especiales para agilizar estos casos, considerando la gravedad de los delitos de corrupción. El Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legitimación de Ganancias Ilícitas es una instancia de coordinación entre diversas instituciones para fortalecer la lucha contra estos fenómenos.

Un pilar de la Ley 004 es la recuperación de activos y bienes del Estado que fueron obtenidos de forma ilícita. Esto incluye:

Extinción de dominio: Un proceso civil que permite al Estado recuperar bienes cuyo origen lícito no puede ser justificado, independientemente de que haya una sentencia penal. Se enfoca en el bien, no en la persona.
Medidas cautelares: El congelamiento de cuentas y el embargo de bienes durante la investigación para evitar que los bienes ilícitos sean transferidos o desaparezcan.

La Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) juega un papel estratégico en la investigación de fortunas. Su análisis de transacciones financieras y movimientos patrimoniales permite identificar patrones de legitimación de ganancias ilícitas (lavado de dinero) que suelen estar vinculados a la corrupción. La colaboración entre la UIF, el Ministerio Público y otras entidades es crucial para el éxito de estas investigaciones.

Un elemento vital para la efectividad de la lucha contra la corrupción es la protección a denunciantes y testigos. La Ley 004, y su reglamentación, establece mecanismos para garantizar la seguridad física y laboral de las personas que valientemente denuncian actos de corrupción o testifican en procesos. Esto es fundamental para romper el "pacto de silencio" y fomentar la participación ciudadana en la detección y persecución de estos delitos.

Finalmente, la Ley 004 ha tenido un impacto significativo al fortalecer el marco jurídico, elevar la conciencia sobre la corrupción y permitir la persecución de casos emblemáticos. Sin embargo, también enfrenta desafíos constantes en su aplicación, como la necesidad de fortalecer las capacidades institucionales, garantizar la independencia judicial, superar la retardación de justicia y mantener una cultura de tolerancia cero a la corrupción en la sociedad. La Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz es una herramienta poderosa, pero su éxito final depende del compromiso de todos: autoridades, servidores públicos y ciudadanía.

Preguntas de Selección Múltiple

A continuación, encontrarás 5 preguntas para evaluar tu comprensión de los módulos sobre la Ley 004. ¡Selecciona la respuesta correcta!

1. ¿Cuál de los siguientes principios de la Ley 004 establece que los delitos de corrupción que causen grave daño al Estado no tienen un límite de tiempo para ser investigados y sancionados?

a) Presunción de Ilicitud.

b) Recuperación de Activos.

c) Imprescriptibilidad de Delitos.

d) Máxima Sanción.

2. Según la Ley 004, el incremento del patrimonio de un servidor o ex-servidor público que no pueda justificarse con sus ingresos lícitos se denomina:

a) Malversación.

b) Concusión.

c) Peculado.

d) Enriquecimiento Ilícito.

3. ¿Qué institución es la principal encargada de recibir las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas (DJBR) de los servidores públicos como mecanismo de prevención de la corrupción?

a) El Ministerio Público.

b) La Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).

c) La Contraloría General del Estado.

d) El Ministerio de Justicia y Transparencia Institucional.

4. Si una empresa privada es encontrada responsable de haber cometido un delito de corrupción en complicidad con un servidor público, ¿qué tipo de responsabilidad penal puede aplicársele según la Ley 004?

a) Exclusivamente Multa.

b) Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas.

c) No aplica ninguna responsabilidad penal.

d) Solo inhabilitación para contratar.

5. ¿Qué proceso legal, contemplado en la Ley 004, permite al Estado recuperar bienes cuyo origen lícito no puede ser justificado, independientemente de una sentencia penal?

a) Proceso Coactivo Fiscal.

b) Sumario Administrativo.

c) Extinción de Dominio.

d) Juicio Oral y Público.

Respuestas a las Preguntas de Selección Múltiple

c) Imprescriptibilidad de Delitos.

d) Enriquecimiento Ilícito.

c) La Contraloría General del Estado.

b) Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas.

c) Extinción de Dominio.

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